金管會修正「金融業申請進駐地方資產管理專區試辦業務作業原則」
金融監督管理委員會 115.11.10 為持續推動亞洲資產管理中心政策，並因應金融市場發展及高資產客戶多元化之資產管理需求，金融監督管理委員會（下稱金管會）修正「金融業申請進駐地方資產管理專區試辦業務作業原則」（下稱本原則），透過優化既有試辦業務項目及新增試辦業務項目，進一步完善我國資產管理業務發展環境，為我國推動亞洲資產管理中心注入新動能。 金管會表示，本原則自114年4月1日訂定發布以來，截至目前已核准62家金融機構進駐專區試辦業務。秉持「試辦有期，專區永續」的理念，金管會盤點現行試辦業務推動情形及市場需求，將具備試辦成效之業務擴大至專區外辦理，並持續優化暨新增專區試辦業務項目，以促進金融業務創新，強化我國資產管理服務之多元性與國際競爭力。本次修正重點如下： 一、優化暨新增銀行國際金融業務及高資產業務，並擴大跨境金融服務範圍： (一) 在國際金融業務方面，配合證券投資信託事業及證券投資顧問事業（合稱投信投顧業）試辦多通路銷售，開放國際金融業務分行（OBU）得銷售其引進之未具證券投資信託基金性質境外基金（下稱未具證境外基金），並優化3O（OBU、OSU、OIU）開戶流程，以提升金融服務效率及便利性。（修正規定第6點） (二) 在高資產業務方面，開放銀行得與證券商簽訂契約後，銷售證券商受託管理或子公司擔任普通合夥人之私募股權基金；及開放銀行以信託業務方式銷售外國虛擬資產指數股票型基金（外國虛擬資產ETF）；並放寬銀行自身引進銷售之未具證境外基金，得不受單一境外基金客戶總數99人之限制，以增加高資產客戶投資選擇及金融商品銷售通路。（修正規定第7點） (三) 在跨境金融服務方面，為回應銀行高資產客戶對海外資產管理服務之需求，本次將銀行跨境金融服務範圍擴大至境內高資產客戶所持有之海外資金；另為確保業務發展符合政策目的，明定本國銀行辦理相關服務之範圍應以客戶持有之海外資金為限，且不得以協助客戶資金移轉境外為招攬訴求。（修正規定第8點） 二、放寬投信投顧業及證券商銷售未具證境外基金或引介投資私募股權基金之投資人總數限制：配合市場需求及多通路銷售機制之推動，開放投信投顧業自行或透過多通路方式銷售之未具證境外基金、投信事業子公司擔任普通合夥人之私募股權基金，以及投信事業受...